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3月3日,深圳证监局发布关于采取中山证券有限责任公司(以下简称“中山证券”)申购方式的决议。中山证券的债券承销和委托事务存在三大问题,即尽职调查不足、批函延误和内部控制不规范。

经检查,中山证券在债券承销和委托事务过程中存在三大问题:

首先,在债券承销尽职调查方面,中山证券未能检查单个债券项目中与发行人相关的交易状况,未能独立、认真地检查和区分与大额关联交易审批程序和定价公平性相关的关键问题。对于单一债券项目,仅查询发行人应收账款主债务人的状况和担保人执行担保程序的情况是不够的。单个债券项目的招标文件检查质量不高,招标说明中的相关内容不准确。

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其次,关于债券的委托办理,中山证券的个别债券项目未能对可能对信用增级措施产生严重不利影响的事项进行认真评论和及时公布,未能公布未能按时还款的事项以临时补足营运资金。

第三,在内部控制方面,中山证券未能发现并纠正相关质量控制程序中存在的若干项目操作底稿清理不规范等问题。

以上三大问题违反了相关规定。深圳证监局决定对中山证券采取责令改正的监督处理措施,要求中山证券加强对债券承销和委托事务的内部控制,认真开展自查整改。

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据天眼查App介绍,中山证券是中国最早的证券公司之一,成立于1992年11月,注册资本17亿人民币。是一家全牌照的综合性证券公司,拥有投资银行、零售事务、财产处理、固定收益、证券投资等事务的系统。中山证券的最大股东是广东金龙发展有限公司(以下简称“金龙股份”),持股比例为70.96%。吴晓静是中山证券的法人兼董事长。

中山证券的优势在于债券承销。数据显示,2018年至2020年,中山证券承销的公司债券金额分别为504.66亿元、646.53亿元和878.69亿元,依次位居行业第十、第九和第九位。然而,在过去的一年半时间里,中山证券的债券承销多次受到监管部门的处罚。随着经营规划的不断扩大,公司的内部控制已经跟不上“节奏”。

2019年10月,深圳证监局发现中山证券部分债券承销项目尽职调查不足,核心环节不严,利益冲突防范机制不健全,操作票痕迹不完善;在一些资产证券化项目中,处于监管底层的资产现金流不到位,中山证券被发出了警告信。

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2020年8月,深圳证监局发现中山证券存在四大问题:一是一名董事不具备高级管理资格,实行高管负责制;二是公司规章制度和程序未落实,擅自变更公司章和合同审批流程;三是印章办理混乱,存在使用公司印章审批授权和流程不清、严格执行双重保管要求、未完成审批流程就打印等场景;第四,其他公司管理和内部处理问题,如未能按规定向监事会作出声明,人员工资处理不完善,关联交易处理不当。

根据相关规定,深圳证监局暂停了中山证券当时的多项事务:自《行政监察办法》决议之日起一年内,暂停了

2020年11月,山东证监局公布,作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销机构,中山证券并未认真查询金茂集团关联方违规行为、相关联系人及对外担保情况,因此山东证监局向中山证券及债券“16金茂01”项目负责人徐立军发出了警示函。

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2020年下半年,中山证券屡遭监管处罚,多项事务暂停,也严重影响了他的业绩。2021年1月20日,金龙股份公布中山证券未经审计的资产负债表和利润表,中山证券2020年净利润为2.53亿元。实际上,中山证券2020年上半年未经审计的利润已经达到2.86亿元。从这个角度来看,其2020年下半年未经审计的利润实际亏损3300万元。

值得一提的是,在2020年证监会对证券公司的分类审查中,中山证券的评级下降了3个等级,从2019年的2个期货资格查询、期货资格查询、BBB降至CCC。在2019年的分类评级中,中山证券的评级刚刚从CCC升级到BBB,仅仅一年后,中山证券的评级就恢复了原来的形式。

(财经)

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